3月私募合规日历 | 年度审计、财报、CRS数据申报...

1.达到5000万市值即开始申报（管理人可手动创建报告，如已过了月报报送时点，可下月开始申报，不论当前市值多少，历史达到过5000万市值就需要申报）。

2.协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用（需手动添加创建，“报告管理-新建报告-月度报告”）。

3. 需向协会私募基金信息披露备份系统和投资人双向报送。

1、根据中基协AMBERS系统《关于上线“量化私募基金运行报表”的通知》，相关私募基金管理人每月结束之日起5个工作日内（含）报送“量化私募基金运行报表”月度报表；

2、不报送或者逾期报送达到2次及以上的管理人，将被列入信息报送异常机构，协会将在官网予以公示，并视情况进一步采取自律措施。

1、根据中基协AMBERS系统《关于上线“量化私募基金运行报表”的通知》，相关私募基金管理人每月结束之日起5个工作日内（含）报送“量化私募基金运行报表”月度报表；

2、不报送或者逾期报送达到2次及以上的管理人，将被列入信息报送异常机构，协会将在官网予以公示，并视情况进一步采取自律措施。

1、需同步报送私募管理人审计报告。

2、“年度财务报告和审计报告文件”是两份文件，管理人编制的年度财务报告和会计师事务所出具的审计报告。其中，财务报告可以使用会计师事务所出具的审计报告后附的财务报告版本。财务报告及审计报告的具体编制要求以财政部相关准则要求为准。

3、目前，中基协资管平台私募管理人经审计的财务报告填报系统已根据新会计准则更新。

4、中基协鼓励私募管理人出具“鉴证报告”，不强制。

（1）若私募管理人之前未注册过多边平台的，首先需完成多边税务数据服务平台注册。

（2）注册完成之后对在本私募机构开立的金融账户（如私募机构的投资者账户）进行尽职调查，判断其是不是“非居民金融账户”。

（3）尽调完发现没有“非居民金融账户”，则可以进行“零申报”。如果是“非居民金融账户”，需要收集相关账户信息并记录报送，做“非零申报”。

（4）完成数据申报以后，还需要在AMBERS系统上提交CRS年度报告，报送截止时间为6月30日。

1、报送基金基本情况、基金管理人和基金托管人、基金投资运作情况、基金费用明细等。

2、需同步报送基金产品审计报告。

3、受到疫情等因素影响，审计报告出具时间可能会延长，建议大家提前准备起来。

1、基金清算前需填报完成年度财务监测报告。

2、对于更换管理人的基金产品，2021年度私募基金财务监测报告的填报主体以系统生成的待办任务为准。

3、如果基金成立日在2022年10月1日（含）之后，2022年度的财务监测报告信息中“审计信息”栏目为选填项，仅需按表格中的数据格式填写财务监测报告即可；其他基金需同步上传审计报告，具体情况可关注系统待办情况。